All. 2 TABELLA DI VALUTAZIONE DEI RISCHI

TABELLA DI VALUTAZIONE DEI RISCHI

ALLEGATO N. 2 AL PTPCT 2022 – 2024 DELL’ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO

Processo

Descrizione del Processo

Evento di rischio individuato

Valore probabilità dato dal numero di indicatori presenti

Valore impatto dato dal numero di indicatori presenti

Giudizio di rischiosità secondo la matrice del rischio indicata nella valutazione dei rischi e giudizio numerico di ponderazione

AREA RISCHIO PERSONALE

 

 

 

reclutamento e modifica rapporto di lavoro

Individuazione del bisogno / valutazione delle modalità di reclutamento /indizione e gestione della procedura competitiva

Mancanza di bisogno / Alterazione dei risultati

3

2

Medio – 3

progressione di carriera

Gestione del rapporto di lavoro da parte del Tesoriere

Assenza dei presupposti di legge e di contratto

2

2

Medio – 3

Incarichi di collaborazione

Valutazione consiliare Individuazione del bisogno / indizione e gestione della procedura comparativa

Mancanza di bisogno / Individuazione di favore

3

2

Medio – 3

AREA RISCHIO CONTRATTI PUBBLICI

 

 

 

 

 

Lavori servizi e forniture

 

 

 

 

 

individuazione del bisogno

Valutazione consigliare su richiesta

Mancanza di bisogno e programmazione

3

1

Basso – 4

individuazione dell’affidatario

Valutazione consiliare

Individuazione di favore

2

1

Medio – 3

contrattualizzazione

Sottoscrizione del contratto

Mancata formalizzazione

4

1

Basso – 4

 

verifica esecuzione

Valutazione consiliare su proposta di referente rapporto

Mancata verifica

1

2

Alto – 1

Patrocini legali

 

 

 

 

 

individuazione affidatario

Valutazione consiliare

Mancata trasparenza

2

1

Medio – 3

Consulenze professionali

 

 

 

 

 

individuazione del bisogno

 

 

individuazione dell’affidatario

 

 

 

contrattualizzazione verifica esecuzione

Valutazione consigliare su richiesta

 

Valutazione consiliare

 

 

 

 

 

Predisposizione e sottoscrizione del contratto

Valutazione consiliare su proposta di referente

Mancanza di bisogno

3

1

Basso – 4

Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che consulente sia realmente in possesso delle competenze necessarie

Mancata formalizzazione

Mancata verifica

2

 

 

 

 

 

3

 

2

1

 

 

 

 

 

1

 

2

Medio – 3

 

 

 

 

 

Medio – 2

 

Medio – 2

AREA DI RISCHIO PROVVEDIMENTI

 

 

 

 

 

individuazione del beneficiario concessione o sovvenzione

 

monitoraggio successivo alla concessione di sovvenzioni/ contributi

rendicontazione

Valutazione consiliare su proposta o richiesta

 

Valutazione consiliare

 

 

tesoriere

Assenza requisiti

 

 

Assenza di verifica

 

 

Omessa rendicontazione

3

 

 

3

 

 

3

2

 

 

2

 

 

2

Medio – 2

 

 

Medio -2

 

 

Medio – 2

AREA DI RISCHIO INCARICHI E NOMINE A SOGGETTI INTERNI ENTE

 

 

 

Affidamento incarichi esterni ai consiglieri

Valutazione consiliare su richiesta

Omessa verifica conflitto di interesse / assenza di rotazione

2

1

Medio – 3

 

Affidamento incarichi esterni alla dipendente

Valutazione consiliare

Omessa verifica conflitto di interesse

2

1

Medio – 3

AREA DI RISCHIO GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO – GESTIONE ECONOMICA DELL’ENTE

 

 

 

 

 

Gestione delle entrate

Attività Tesoriere

Assenza di trasparenza

2

1

Medio – 3

Gestione delle morosità

Valutazione consiliare

Trattamento di favore

2

1

Medio – 3

Approvazione del bilancio

Valutazione consiliare / Predisposizione ad opera del tesoriere

Errata predisposizione per errata tenuta contabilità / Approvazione in assenza rispetto criteri contabili e/o di legge

4

2

Medio – 2

Gestione ordinaria dell’ente: spese correnti e funzionali

Attività tesoriere/ segreteria

Assenza di trasparenza

2

1

Medio – 3

AREA DI RISCHI SPECIFICI ORDINE

 

 

 

 

 

iscrizione sospensione cancellazione trasferimento

Verifica dei presupposti su richiesta

Mancato rispetto dei requisiti normativi

4

1

Basso – 4

Concessione esoneri per attività formativa

 

Riconoscimento crediti formativi professionali

Verifica dei presupposti su richiesta

 

Verifica dei presupposti su richiesta

Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza

Assenza dei presupposti

/ mancanza di trasparenza

4

1

Basso – 4

riconoscimento titolo conseguito all’estero

Verifica dei presupposti su richiesta

Assenza dei presupposti

4

1

Basso – 4

 

Opinamento parcelle

Verifica dei presupposti su richiesta

Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza/omessa valutazione conflitto d’interesse

3

1

Basso – 4

Concessione gratuito patrocinio

Valutazione consiliare su proposta o richiesta

Mancata valutazione conflitto d’interesse

4

1

Basso – 4

individuazione membro per partecipazione commissioni, adunanze, gruppi esterni all’Ordine

Individuazione di un consigliere

Mancata rotazione / Mancata verifica requisiti / mancata trasparenza

3

1

Medio – 3

individuazione professionista

Individuazione di un professionista iscritto all’Ordine

Mancata valutazione conflitto d’interesse

2

1

Medio

Indizione elezioni

Valutazione consiliare

Assenza dei requisiti normativi

4

1

Basso – 4

Costituzione seggi

Valutazione consiliare

Assenza di trasparenza

4

1

Basso – 4

Spoglio

Valutazione consiliare

Assenza di trasparenza

3

2

Medio -2

Insediamento

Valutazione consiliare

Assenza dei presupposti di fatto e di diritto

4

2

Basso – 4

 

Gestione delle attività formative

Valutazione consiliare su proposta di referente

Mancanza di trasparenza

4

1

Basso – 4

Erogazione diretta di servizi di formazione

 

 

 

Autorizzazione dell’evento formativo

 

Autorizzazione provider di formazione

Valutazione consiliare su proposta del referente

Violazione dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi

 

Mancanza dei presupposti

 

Omessa verifica idoneità del provider/ mancanza di trasparenza

4

 

 

 

 

3

 

3

1

 

 

 

 

1

 

1

Basso – 4

 

 

 

 

Basso – 4

 

Basso – 4

Organizzazione eventi in proprio

 

Organizzazione di eventi in proprio con sponsor

 

Organizzazione di eventi in proprio con partnership

Valutazione consiliare

 

 

Valutazione consiliare su richiesta

 

Valutazione consiliare su richiesta

Mancanza di trasparenza

 

Omessa verifica conflitto d’interesse

 

Omessa verifica conflitto d’interesse

3

 

 

3

 

 

3

1

 

 

1

 

 

1

Basso – 4

 

 

Basso – 4

 

 

Basso – 4