TABELLA DI VALUTAZIONE DEI RISCHI
ALLEGATO N. 2 AL PTPCT 2022 – 2024 DELL’ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO
Processo |
Descrizione del Processo |
Evento di rischio individuato |
Valore probabilità dato dal numero di indicatori presenti |
Valore impatto dato dal numero di indicatori presenti |
Giudizio di rischiosità secondo la matrice del rischio indicata nella valutazione dei rischi e giudizio numerico di ponderazione |
AREA RISCHIO PERSONALE |
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reclutamento e modifica rapporto di lavoro |
Individuazione del bisogno / valutazione delle modalità di reclutamento /indizione e gestione della procedura competitiva |
Mancanza di bisogno / Alterazione dei risultati |
3 |
2 |
Medio – 3 |
progressione di carriera |
Gestione del rapporto di lavoro da parte del Tesoriere |
Assenza dei presupposti di legge e di contratto |
2 |
2 |
Medio – 3 |
Incarichi di collaborazione |
Valutazione consiliare Individuazione del bisogno / indizione e gestione della procedura comparativa |
Mancanza di bisogno / Individuazione di favore |
3 |
2 |
Medio – 3 |
AREA RISCHIO CONTRATTI PUBBLICI |
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Lavori servizi e forniture |
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individuazione del bisogno |
Valutazione consigliare su richiesta |
Mancanza di bisogno e programmazione |
3 |
1 |
Basso – 4 |
individuazione dell’affidatario |
Valutazione consiliare |
Individuazione di favore |
2 |
1 |
Medio – 3 |
contrattualizzazione |
Sottoscrizione del contratto |
Mancata formalizzazione |
4 |
1 |
Basso – 4 |
verifica esecuzione |
Valutazione consiliare su proposta di referente rapporto |
Mancata verifica |
1 |
2 |
Alto – 1 |
Patrocini legali |
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individuazione affidatario |
Valutazione consiliare |
Mancata trasparenza |
2 |
1 |
Medio – 3 |
Consulenze professionali |
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individuazione del bisogno
individuazione dell’affidatario
contrattualizzazione verifica esecuzione |
Valutazione consigliare su richiesta
Valutazione consiliare
Predisposizione e sottoscrizione del contratto Valutazione consiliare su proposta di referente |
Mancanza di bisogno |
3 |
1 |
Basso – 4 |
Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che consulente sia realmente in possesso delle competenze necessarie Mancata formalizzazione Mancata verifica |
2
3
2 |
1
1
2 |
Medio – 3
Medio – 2
Medio – 2 |
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AREA DI RISCHIO PROVVEDIMENTI |
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individuazione del beneficiario concessione o sovvenzione
monitoraggio successivo alla concessione di sovvenzioni/ contributi rendicontazione |
Valutazione consiliare su proposta o richiesta
Valutazione consiliare
tesoriere |
Assenza requisiti
Assenza di verifica
Omessa rendicontazione |
3
3
3 |
2
2
2 |
Medio – 2
Medio -2
Medio – 2 |
AREA DI RISCHIO INCARICHI E NOMINE A SOGGETTI INTERNI ENTE |
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Affidamento incarichi esterni ai consiglieri |
Valutazione consiliare su richiesta |
Omessa verifica conflitto di interesse / assenza di rotazione |
2 |
1 |
Medio – 3 |
Affidamento incarichi esterni alla dipendente |
Valutazione consiliare |
Omessa verifica conflitto di interesse |
2 |
1 |
Medio – 3 |
AREA DI RISCHIO GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO – GESTIONE ECONOMICA DELL’ENTE |
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Gestione delle entrate |
Attività Tesoriere |
Assenza di trasparenza |
2 |
1 |
Medio – 3 |
Gestione delle morosità |
Valutazione consiliare |
Trattamento di favore |
2 |
1 |
Medio – 3 |
Approvazione del bilancio |
Valutazione consiliare / Predisposizione ad opera del tesoriere |
Errata predisposizione per errata tenuta contabilità / Approvazione in assenza rispetto criteri contabili e/o di legge |
4 |
2 |
Medio – 2 |
Gestione ordinaria dell’ente: spese correnti e funzionali |
Attività tesoriere/ segreteria |
Assenza di trasparenza |
2 |
1 |
Medio – 3 |
AREA DI RISCHI SPECIFICI ORDINE |
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iscrizione sospensione cancellazione trasferimento |
Verifica dei presupposti su richiesta |
Mancato rispetto dei requisiti normativi |
4 |
1 |
Basso – 4 |
Concessione esoneri per attività formativa
Riconoscimento crediti formativi professionali |
Verifica dei presupposti su richiesta
Verifica dei presupposti su richiesta |
Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza Assenza dei presupposti / mancanza di trasparenza |
4 |
1 |
Basso – 4 |
riconoscimento titolo conseguito all’estero |
Verifica dei presupposti su richiesta |
Assenza dei presupposti |
4 |
1 |
Basso – 4 |
Opinamento parcelle |
Verifica dei presupposti su richiesta |
Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza/omessa valutazione conflitto d’interesse |
3 |
1 |
Basso – 4 |
Concessione gratuito patrocinio |
Valutazione consiliare su proposta o richiesta |
Mancata valutazione conflitto d’interesse |
4 |
1 |
Basso – 4 |
individuazione membro per partecipazione commissioni, adunanze, gruppi esterni all’Ordine |
Individuazione di un consigliere |
Mancata rotazione / Mancata verifica requisiti / mancata trasparenza |
3 |
1 |
Medio – 3 |
individuazione professionista |
Individuazione di un professionista iscritto all’Ordine |
Mancata valutazione conflitto d’interesse |
2 |
1 |
Medio |
Indizione elezioni |
Valutazione consiliare |
Assenza dei requisiti normativi |
4 |
1 |
Basso – 4 |
Costituzione seggi |
Valutazione consiliare |
Assenza di trasparenza |
4 |
1 |
Basso – 4 |
Spoglio |
Valutazione consiliare |
Assenza di trasparenza |
3 |
2 |
Medio -2 |
Insediamento |
Valutazione consiliare |
Assenza dei presupposti di fatto e di diritto |
4 |
2 |
Basso – 4 |
Gestione delle attività formative |
Valutazione consiliare su proposta di referente |
Mancanza di trasparenza |
4 |
1 |
Basso – 4 |
Erogazione diretta di servizi di formazione
Autorizzazione dell’evento formativo
Autorizzazione provider di formazione |
Valutazione consiliare su proposta del referente |
Violazione dei regolamenti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi
Mancanza dei presupposti
Omessa verifica idoneità del provider/ mancanza di trasparenza |
4
3
3 |
1
1
1 |
Basso – 4
Basso – 4
Basso – 4 |
Organizzazione eventi in proprio
Organizzazione di eventi in proprio con sponsor
Organizzazione di eventi in proprio con partnership |
Valutazione consiliare
Valutazione consiliare su richiesta
Valutazione consiliare su richiesta |
Mancanza di trasparenza
Omessa verifica conflitto d’interesse
Omessa verifica conflitto d’interesse |
3
3
3 |
1
1
1 |
Basso – 4
Basso – 4
Basso – 4 |