All. 3 TABELLA DELLE MISURE DI PREVENZIONE DEI RISCHI

TABELLA DELLE MISURE DI PREVENZIONE DEI RISCHI

ALLEGATO N. 3 AL PTPCT 2022 – 2024 DELL’ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO

Processo

Descrizione del Processo

Responsabile di processo

Evento di rischio indivi- duato

Misura di prevenzione

AREA RISCHIO PERSONALE

 

reclutamento e modifica rapporto di lavoro

Individuazione del bisogno / valutazione delle modalità di reclutamento /indizione e gestione della procedura competitiva

Consiglio, Consi- gliere Tesoriere

Mancanza di bisogno / Alterazione dei risultati

Procedura scritta (bando di concorso), con prede- terminazione requisiti specifici, attitudinali e professionali

Presenza del Responsabile del Procedimento

 

 

 

 

 

Controllo svolgimento

della Commissione di Concorso

Tutela amministrativa e giurisdizionale del partecipante escluso

progressione di carriera

Gestione del rapporto di lavo- ro da parte del Segretario

Consiglio, Consigliere Tesoriere

Assenza dei presupposti di legge e di contratto

Applicazione CCNL – ob- bligo adeguata motiva- zione

 

Incarichi di collaborazione professionale

Valutazione consiliare Individuazione del bisogno / indizione e gestione della eventuale procedura compa- rativa

Consiglio

Mancanza di bisogno / Individuazione di favore

Predeterminazione dei requisiti / Valutazione consiliare / Adeguata motivazione / Verifica insussistenza cause in- compatibilità/inconferi- bilità /pubblicazione dati contratto / pubbli- cazione Curriculum pro- fessionale /Pubblicazio- ne in AT

AREA RISCHIO CONTRATTI PUBBLICI

 

 

 

 

Lavori, servizi e forniture

 

 

 

 

individuazione del bisogno

Valutazione consigliare su ri- chiesta

Consiglio

Mancanza di bisogno e programmazione

Regolamento interno

affidamenti

 

Valutazione consiliare

individuazione dell’affida- tario

Valutazione consiliare

Consiglio

Individuazione di favore

Regolamento interno affidamenti

Regolamento interno di contabilità

Albo dei fornitori Valutazione consiliare

contrattualizzazione

Sottoscrizione del contratto

Presidente delConsiglio

Mancata formalizzazione

Pubblicazione del con- tratto sottoscritto in AT

verifica esecuzione

Valutazione consiliare su pro- posta di referente rapporto

Consiglio

Mancata verifica

Regolamento di ammini- strazione e contabilità

Patrocini legali

 

 

 

 

individuazione affidatario

Valutazione consiliare

Consiglio

Mancata trasparenza

Valutazione consiliare/ Pubblicazione in AT

 

 

Consulenze professionali

 

 

 

 

individuazione del bisogno

 

 

individuazione dell’affida- tario

 

 

 

 

 

 

 

contrattualizzazione verifica esecuzione

Valutazione consigliare su ri- chiesta

 

Valutazione consiliare

 

 

 

 

 

 

 

 

Predisposizione e sottoscri- zione del contratto

Valutazione consiliare su pro- posta di referente

Consiglio

 

 

Consiglio

 

 

 

 

 

 

 

 

Presidente del Consiglio

Consiglio

Mancanza di bisogno

Valutazione consiliare

 

Requisiti generici ed in- sufficienza di criteri og- gettivi per verificare che consulente sia realmente in possesso delle compe- tenze necessarie

 

 

 

 

Mancata formalizzazione Mancata verifica

Predeterminazione dei requisiti / Valutazione consiliare / Adeguata motivazione / Verifica insussistenza cause in- compatibilità/inconferi- bilità /pubblicazione dati contratto / pubbli- cazione Curriculum pro- fessionale

Pubblicazione in AT del contratto sottoscritto

Regolamento di ammini- strazione e contabilità

AREA DI RISCHIO PROV- VEDIMENTI

 

 

 

 

 

 

individuazione del benefi- ciario concessione o sov- venzione

 

monitoraggio successivo alla concessione di sov- venzioni/contributi

rendicontazione

Valutazione consiliare su pro- posta o richiesta

 

 

 

 

Valutazione consiliare

 

 

 

tesoriere

Consiglio

 

 

 

 

 

Consiglio

 

 

 

Consigliere teso- riere

Assenza requisiti

 

 

 

 

Assenza di verifica

 

 

Omessa rendicontazione

Valutazione consiliare / regolamento sovvenzioni e contributi/pubblica- zione in AT

 

Regolamento sovvenzioni e contributi

 

Regolamento sovvenzioni e contributi

AREA DI RISCHIO INCARICHI E NOMINE A SOGGETTI INTERNI ENTE

 

Affidamento incarichi esterni ai consiglieri

Valutazione consiliare su ri- chiesta

Consiglio

Omessa verifica conflitto di interesse / assenza di rotazione

Valutazione CV / Verifica incompatibilità ed incon- feribilità / conflitti di interesse

Affidamento incarichi esterni ai dipendenti

Valutazione consiliare

Consigliere Tesoriere

Omessa verifica conflitto di interesse

Verifica insussistenza cause incompatibilità / inconferibilità /conflitti di interesse/Codice di comportamento per il personale dipendente ed assimilati

AREA DI RISCHIO GESTIO- NE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO- GESTIONE ECONOMICA DELL’ENTE

 

 

 

 

Gestione delle entrate

Attività Tesoriere

Consigliere Teso- riere

Assenza di trasparenza

Regolamento di ammini- strazione e contabilità

 

Gestione delle morosità

Consigliere Tesoriere Presi- dente

Consiglio

Trattamento di favore

Regolamento di ammini- strazione e contabilità

Approvazione del bilancio

Valutazione consiliare / Predi- sposizione ad opera del teso- riere

Consiglio, Consi- gliere Tesoriere

Errata predisposizione per errata tenuta conta- bilità /Approvazione in assenza rispetto criteri contabili e/o di legge

Regolamento di ammini- strazione e contabilità / Relazione revisore / Va- lutazione consiliare / Pubblicazione in AT

Gestione ordinaria dell’en- te: spese correnti e fun- zionali

Attività tesoriere/ segreteria

Consigliere Teso- riere, segretaria

Assenza di trasparenza

Regolamento di ammini- strazione e contabilità

AREA DI RISCHI SPECIFICI ORDINE

 

 

 

 

Iscrizione sospensione cancellazione trasferimen- to

Verifica dei presupposti su richiesta

Consiglio

Mancato rispetto dei re- quisiti normativi

Verifica possesso dei re- quisiti di legge

Concessione esoneri per attività formativa

 

 

 

 

 

 

Riconoscimento crediti formativi professionali

Verifica dei presupposti su richiesta

 

 

 

 

 

 

Verifica dei presupposti su richiesta

Consiglio

 

 

 

 

 

 

 

Consiglio

Assenza dei presupposti/ mancanza di trasparenza

 

 

 

 

 

 

Assenza dei

presupposti / mancanza di trasparenza

Regolamento per l’ag- giornamento della com- petenza professionale / Verifica possesso dei re- quisiti /Valutazione commissione formazione

/ Valutazione consiliare

 

 

Regolamento per l’ag- giornamento della com- petenza professionale / Valutazione commissione formazione /Valutazione consiliare

 

Opinamento parcelle

Verifica dei presupposti su richiesta

Commissione opinamento

Assenza dei presupposti/ mancanza di trasparen- za/ conflitto d’interesse

Verifica presenza pre- supposti di legge / Valu- tazione collegiale / Veri- fica assenza conflitto di interesse

riconoscimento titolo con- seguito all’estero

Verifica dei presupposti su richiesta

Consiglio

Assenza dei presupposti

Verifica presenza dei presupposti di legge / Valutazione consiliare

Concessione gratuito patrocinio

Valutazione consiliare su pro- posta o richiesta

Consiglio

Mancata valutazione conflitto d’interesse

Verifica assenza conflitti di interesse / Valutazio-ne consiliare

individuazione membro per partecipazione com- missioni, adunanze, gruppi esterni all’Ordine

Individuazione di un consiglie- re

Consiglio

Mancata rotazione / Mancata verifica requisi- ti / mancata trasparenza

Verifica assenza conflitti di interesse / Valutazio- ne consiliare

 

individuazione professioni- sta su richiesta esterna

Individuazione di uno o più profes sionisti iscritti all’Ordine

Consiglio

Mancata valutazione conflitto d’interesse

Valutazione CV / Valuta- zione cause di incompa- tibilità / inconferibilità / conflitto di interesse / Valutazione consiliare

Indizione elezioni

Valutazione consiliare

Consiglio

Assenza dei requisiti normativi

Verifica presupposti di legge

Costituzione seggi

Valutazione consiliare

Consiglio

Assenza di trasparenza

Verifica correttezza re- golamentare

Spoglio

Valutazione consiliare

Consiglio

Assenza di trasparenza

Verifica corretta regi- strazione

Insediamento

Valutazione consiliare

Consiglio

Assenza dei presupposti di fatto e di diritto

Verifica presupposti di legge

Gestione delle attività formative

Valutazione consiliare su pro- posta di referente

Consiglio

Mancanza di trasparenza

Regolamento per l’ag- giornamento della com- petenza professionale e relative linee di indirizzo

 

Erogazione diretta di ser- vizi di formazione

 

 

 

 

Autorizzazione dell’evento formativo

 

 

 

autorizzazione provider di formazione

Valutazione consiliare su pro- posta del referente

Consiglio

 

 

 

 

Consiglio

 

 

 

 

 

Consiglio

Violazione dei regola- menti e Linee guida sulla strutturazione didattica degli eventi

 

Mancanza dei presuppo- sti

 

 

 

Omessa verifica idoneità del provider/mancanza di trasparenza

Regolamento per l’ag- giornamento della com- petenza professionale e relative linee di indirizzo

 

 

Regolamento per l’ag- giornamento della com- petenza professionale e relative linee di indirizzo

 

Regolamento per l’ag- giornamento della com- petenza professionale e relative linee di indirizzo

Organizzazione eventi in proprio

 

 

Organizzazione di eventi in proprio con sponsor

 

 

Organizzazione di eventi in proprio con partnership

Valutazione consiliare

 

 

 

Valutazione consiliare su ri- chiesta

 

 

Valutazione consiliare su ri- chiesta

Consiglio

 

 

 

Consiglio

 

 

 

Consiglio

Mancanza di trasparenza

 

 

 

Omessa verifica conflitto d’interesse

 

 

Omessa verifica conflitto d’interesse

Procedura per organizza- zione eventi formativi

 

Procedura per organizza- zione eventi formativi

 

Procedura per organizza- zione eventi formativi