All. 7 Verbale e schede per il monitoraggio del PTPCT

ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO

 

Piano triennale

della Prevenzione della Corruzione

e della Trasparenza 2022 – 24

 

MONITORAGGIO DEL …../…../……….

 

DA ESEGUIRE ENTRO IL 30/11/2022

 

Il presente atto di monitoraggio è stato redatto dal RPCT in data …../…../………..

Le schede compilate sono l’esito del monitoraggio.

  • TABELLA 1: elenco processi contenuti nel vigente PTPCT
  • TABELLA 2: schema della tabella di monitoraggio

 

 

Tabella n. 1: I processi analizzati nel vigente PTPCT

 

ID

Denominazione processo

01

Gestione documentale, servizi archivistici e sistema informatico

02

Rilascio di patrocini. Concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ecc.

03

Funzionamento dell’organo di indirizzo

04

Formazione degli atti amministrativi

05

Affidamento di lavori, servizi e forniture

06

Selezione per l’assunzione o progressione del personale

07

Incentivi economici al personale (produttività e retribuzioni di risultato)

08

Gestione ordinaria delle entrate

09

Gestione ordinaria della spesa, servizi economali

10

Incarichi e consulenze professionali. Designazione dei rappresentanti dell’ente presso enti, società, fondazioni.

11

Organizzazione eventi formativi

 

 

Tabella 2 – Schema della tabella di monitoraggio

 

Nome processo come definito nel vigente PTPCT

 

La presente Tabella è stata compilata da

 

Data …………………                                                            Firma ……………………………………

 

Monitoraggio della stima di livello di esposizione al rischio corruttivo nel vigente PTPCT rispetto al processo intestato

 

Indicatori per la stima quantitativa [3C]

Punti assegnati nel PTPCT sulla base della Tabella di rischio di cui all’Allegato 2

Note di monitoraggio

Livello di interesse “esterno”: la presenza di interessi, anche economici, rilevanti e di benefici per i destinatari del processo determina un incremento del rischio

 

Da compilare

Grado di discrezionalità del decisore interno: la presenza di un processo decisionale altamente discrezionale determina un incremento del rischio rispetto ad un processo decisionale altamente vincolato;

 

Manifestazione di eventi corruttivi in passato: se l’attività è stata già oggetto di eventi corruttivi in passato nell’amministrazione o in altre realtà simili, il rischio aumenta;

 

Opacità del processo decisionale: l’adozione di strumenti di trasparenza sostanziale, e non solo formale, riduce il rischio;

 

Scarsa collaborazione del responsabile del processo o dell’attività nella costruzione, aggiornamento e monitoraggio del piano: la scarsa collaborazione può segnalare un deficit di attenzione al tema

 

Mancata attuazione delle misure di trattamento: l’attuazione di misure di trattamento si associa ad una minore possibilità di accadimento di fatti corruttivi

 

 

Totale

 

Punt. massimo **

x

Punt. Medio **

x

 

* Nessuna probabilità = 0; Poco probabile = 1; Probabile 3; Altamente probabile = 5; Accertato negli ultimi 5 anni = 7

** Il punteggio massimo è quello assegnato ad almeno un indicatore; il punteggio medio è quello ottenuto dal totale/6 (n. indicatori)

 

 

Per il processo intestato la stima qualitativa del rischio corruttivo prevedeva (vedi quanto indicato nell’allegato 2 – Tabella Valutazione livello di rischio) :

 

 

Inserire il dato attuale del PTPCT

 

 

In sede di monitoraggio si rileva:

 

 

Inserire la valutazione del monitoraggio

 

 

 

Monitoraggio sull’applicazione delle misure di prevenzione previste nel vigente PTPCT rispetto al processo intestato

 

Misure generali

Indicatori di monitoraggio richiesti

Esiti del monitoraggio

Controllo

Percentuale di controlli effettuati su numero di pratiche/provvedimenti

10%

 

Trasparenza

Percentuale di atti pubblicati relativi al processo in questione

100%

salva applicazione normativa privacy

 

Definizione di standard di comportamento

Numero di incontri o comunicazioni effettuate

Min. 1

 

Regolamentazione

Verifica adozione del regolamento di gestione del processo o di attività

SI/NO

 

Semplificazione

Verifica di documentazione sistematizzino e semplifichino il processo

SI/NO

 

Formazione

Effettuazione di un corso di formazione

SI/NO

 

Sensibilizzazione e partecipazione

Numero di iniziative svolte ed evidenza dei contributi raccolti

Min. 1 news sul sito

 

Segnalazione e protezione del dipendente

Azioni particolari per agevolare, sensibilizzare, garantire i segnalanti

Realizzare una brochure da distribuire ai dipendenti con le istruzioni

 

Disciplina del conflitto di interessi

Specifiche previsioni su casi particolari di conflitto di interessi tipiche del processo

Da definire con apposito provvedimento entro il _______

 

 

Rispetto a queste misure in sede di monitoraggio si è rilevato:

 

Indicare l’esito generale del monitoraggio

 

 

Nota per la compilazione

Le celle con evidenziazione arancione devono essere riempite con i dati del vigente PTPCT

 

Le celle con evidenziazione verde devono essere riempite con i dati e le valutazioni del monitoraggio