All1-Registro dei Rischi – ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO

REGISTRO DEI RISCHI

ALLEGATO N. 1 AL PTPCT 2022 – 2024 DELL’ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO

Processo	Descrizione del Processo	Evento di rischio individuato
AREA RISCHIO PERSONALE
reclutamento e modifica rapporto di lavoro	Individuazione del bisogno / valutazione delle modalità di reclutamento /indizione e gestione della procedura competitiva	Mancanza di bisogno /Alterazione dei risultati
progressione di carriera	Gestione del rapporto di lavoro da parte del Tesoriere	Assenza dei presupposti di legge e di contratto
Incarichi di collaborazione	Valutazione consiliare Individuazione del bisogno /indizione e gestio- ne della procedura comparativa	Mancanza di bisogno / Individuazione di favore
AREA RISCHIO CONTRATTI PUBBLICI
Lavori servizi e forniture
individuazione del bisogno	Valutazione consigliare su richiesta	Mancanza di bisogno e programmazione
individuazione dell’affidatario	Valutazione consiliare	Individuazione di favore
contrattualizzazione	Sottoscrizione del contratto	Mancata formalizzazione
verifica esecuzione	Valutazione consiliare su proposta di referente rapporto	Mancata verifica
Patrocini legali
individuazione affidatario	Valutazione consiliare	Mancata trasparenza
Consulenze professionali

individuazione del bisogno individuazione dell’affidatario contrattualizzazione verifica esecuzione	Valutazione consigliare su richiesta Valutazione consiliare Predisposizione e sottoscrizione del contratto Valutazione consiliare su proposta di referente	Mancanza di bisogno
		Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che il consulente sia realmente in possesso delle competenze necessarie Mancata formalizzazione Mancata verifica
AREA DI RISCHIO PROVVEDIMENTI
individuazione del beneficiario monitoraggio successivo alla concessione di sovvenzioni/contributi rendicontazione	Valutazione consiliare su proposta o richiesta Attività tesoriere / RPTC Attività tesoriere	Assenza requisiti Assenza di verifica Omessa rendicontazione
AREA DI RISCHIO INCARICHI E NOMINE A SOGGETTI INTERNI ENTE
Affidamento incarichi esterni ai consiglieri	Valutazione consiliare su richiesta	Omessa verifica conflitto di interesse / assenza di rotazione
Affidamento incarichi esterni alla dipendente	Valutazione consiliare	Omessa verifica conflitto di interesse
AREA DI RISCHIO GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO – GESTIONE ECONOMICA DELL’ENTE
Gestione delle entrate	Attività tesoriere	Assenza di trasparenza
Gestione delle morosità	Valutazione consiliare	Trattamento di favore
Approvazione del bilancio	Valutazione consiliare / Predisposizione ad opera del tesoriere	Errata predisposizione per errata tenu- ta contabilità /Approvazione in assenza rispetto criteri contabili e/o di legge
Gestione ordinaria dell’ente: spese correnti e funzionali	Attività tesoriere	Assenza di trasparenza

AREA DI RISCHI SPECIFICI ORDINE
Iscrizione, sospensione, cancellazione trasferimento	Verifica dei presupposti su richiesta	Mancato rispetto dei requisiti normativi
Concessione esoneri per attività formativa Riconoscimento crediti formativi professionali	Verifica dei presupposti su richiesta Verifica dei presupposti su richiesta	Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza Assenza dei presupposti / mancanza di trasparenza
riconoscimento titolo conseguito all’estero	Verifica dei presupposti su richiesta	Assenza dei presupposti
Opinamento parcelle	Verifica dei presupposti su richiesta	Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza / mancata valutazione conflitto d’interesse
Concessione gratuito patrocinio	Valutazione consiliare su proposta o richiesta	Mancata valutazione conflitto di interesse
individuazione membro per partecipazione commissioni, adunanze, gruppi esterni all’Or- dine individuazione professionista	Individuazione di un consigliere Individuazione di un professionista iscritto al – l’Ordine	Mancata rotazione / Mancata verifica requisiti / mancata trasparenza Mancata verifica idoneità / Mancata valutazione conflitto di interesse

Indizione elezioni

Costituzione seggi

Spoglio

Insediamento

Valutazione consiliare

Scrutinio dei voti da parte dei soggetti incaricati

Valutazione consiliare

Assenza dei requisiti normativi

Assenza di trasparenza

Assenza dei presupposti di fatto e di diritto

Gestione delle attività formative

Valutazione consiliare su proposta di referente

Mancanza di trasparenza

Erogazione diretta di servizi di formazione

Autorizzazione dell’evento formativo Autorizzazione provider di formazione

Valutazione consiliare anche su proposta del referente

Violazione dei regolamenti e Linee gui- da sulla strutturazione didattica degli eventi

Mancanza dei presupposti

Omessa verifica idoneità del provider/ mancanza di trasparenza

Organizzazione eventi in proprio

Organizzazione di eventi in proprio con sponsor

Organizzazione di eventi in proprio con partnership

Valutazione consiliare

Valutazione consiliare anche su richiesta Valutazione consiliare anche su richiesta

Assenza verifica conflitto d’interessi