REGISTRO DEI RISCHI
ALLEGATO N. 1 AL PTPCT 2022 – 2024 DELL’ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO
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Processo |
Descrizione del Processo |
Evento di rischio individuato |
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AREA RISCHIO PERSONALE |
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reclutamento e modifica rapporto di lavoro |
Individuazione del bisogno / valutazione delle modalità di reclutamento /indizione e gestione della procedura competitiva |
Mancanza di bisogno /Alterazione dei risultati |
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progressione di carriera |
Gestione del rapporto di lavoro da parte del Tesoriere |
Assenza dei presupposti di legge e di contratto |
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Incarichi di collaborazione |
Valutazione consiliare Individuazione del bisogno /indizione e gestio- ne della procedura comparativa |
Mancanza di bisogno / Individuazione di favore |
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AREA RISCHIO CONTRATTI PUBBLICI |
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Lavori servizi e forniture |
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individuazione del bisogno |
Valutazione consigliare su richiesta |
Mancanza di bisogno e programmazione |
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individuazione dell’affidatario |
Valutazione consiliare |
Individuazione di favore |
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contrattualizzazione |
Sottoscrizione del contratto |
Mancata formalizzazione |
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verifica esecuzione |
Valutazione consiliare su proposta di referente rapporto |
Mancata verifica |
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Patrocini legali |
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individuazione affidatario |
Valutazione consiliare |
Mancata trasparenza |
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Consulenze professionali |
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individuazione del bisogno
individuazione dell’affidatario
contrattualizzazione verifica esecuzione |
Valutazione consigliare su richiesta
Valutazione consiliare
Predisposizione e sottoscrizione del contratto Valutazione consiliare su proposta di referente |
Mancanza di bisogno |
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Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che il consulente sia realmente in possesso delle competenze necessarie Mancata formalizzazione Mancata verifica |
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AREA DI RISCHIO PROVVEDIMENTI |
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individuazione del beneficiario
monitoraggio successivo alla concessione di sovvenzioni/contributi rendicontazione |
Valutazione consiliare su proposta o richiesta Attività tesoriere / RPTC
Attività tesoriere |
Assenza requisiti Assenza di verifica
Omessa rendicontazione |
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AREA DI RISCHIO INCARICHI E NOMINE A SOGGETTI INTERNI ENTE |
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Affidamento incarichi esterni ai consiglieri |
Valutazione consiliare su richiesta |
Omessa verifica conflitto di interesse / assenza di rotazione |
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Affidamento incarichi esterni alla dipendente |
Valutazione consiliare |
Omessa verifica conflitto di interesse |
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AREA DI RISCHIO GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO – GESTIONE ECONOMICA DELL’ENTE |
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Gestione delle entrate |
Attività tesoriere |
Assenza di trasparenza |
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Gestione delle morosità |
Valutazione consiliare |
Trattamento di favore |
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Approvazione del bilancio |
Valutazione consiliare / Predisposizione ad opera del tesoriere |
Errata predisposizione per errata tenu- ta contabilità /Approvazione in assenza rispetto criteri contabili e/o di legge |
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Gestione ordinaria dell’ente: spese correnti e funzionali |
Attività tesoriere |
Assenza di trasparenza |
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AREA DI RISCHI SPECIFICI ORDINE |
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Iscrizione, sospensione, cancellazione trasferimento |
Verifica dei presupposti su richiesta |
Mancato rispetto dei requisiti normativi |
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Concessione esoneri per attività formativa
Riconoscimento crediti formativi professionali |
Verifica dei presupposti su richiesta
Verifica dei presupposti su richiesta |
Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza
Assenza dei presupposti / mancanza di trasparenza |
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riconoscimento titolo conseguito all’estero |
Verifica dei presupposti su richiesta |
Assenza dei presupposti |
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Opinamento parcelle |
Verifica dei presupposti su richiesta |
Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza / mancata valutazione conflitto d’interesse |
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Concessione gratuito patrocinio |
Valutazione consiliare su proposta o richiesta |
Mancata valutazione conflitto di interesse |
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individuazione membro per partecipazione commissioni, adunanze, gruppi esterni all’Or- dine
individuazione professionista |
Individuazione di un consigliere
Individuazione di un professionista iscritto al – l’Ordine |
Mancata rotazione / Mancata verifica requisiti / mancata trasparenza
Mancata verifica idoneità / Mancata valutazione conflitto di interesse |
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Indizione elezioni
Costituzione seggi
Spoglio
Insediamento |
Valutazione consiliare
Valutazione consiliare
Scrutinio dei voti da parte dei soggetti incaricati
Valutazione consiliare |
Assenza dei requisiti normativi
Assenza di trasparenza
Assenza di trasparenza
Assenza dei presupposti di fatto e di diritto |
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Gestione delle attività formative |
Valutazione consiliare su proposta di referente |
Mancanza di trasparenza |
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Erogazione diretta di servizi di formazione
Autorizzazione dell’evento formativo Autorizzazione provider di formazione |
Valutazione consiliare anche su proposta del referente
Valutazione consiliare anche su proposta del referente
Valutazione consiliare anche su proposta del referente |
Violazione dei regolamenti e Linee gui- da sulla strutturazione didattica degli eventi Mancanza dei presupposti
Omessa verifica idoneità del provider/ mancanza di trasparenza |
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Organizzazione eventi in proprio
Organizzazione di eventi in proprio con sponsor
Organizzazione di eventi in proprio con partnership |
Valutazione consiliare
Valutazione consiliare anche su richiesta Valutazione consiliare anche su richiesta |
Assenza verifica conflitto d’interessi
Assenza verifica conflitto d’interessi
Assenza verifica conflitto d’interessi |