All1-Registro dei Rischi

REGISTRO DEI RISCHI

ALLEGATO N. 1 AL PTPCT 2022 – 2024 DELL’ORDINE DEGLI AVVOCATI DI LECCO

Processo

Descrizione del Processo

Evento di rischio individuato

AREA RISCHIO PERSONALE

reclutamento e modifica rapporto di lavoro

Individuazione del bisogno / valutazione delle modalità di reclutamento /indizione e gestione della procedura competitiva

Mancanza di bisogno /Alterazione dei risultati

progressione di carriera

Gestione del rapporto di lavoro da parte del  Tesoriere

Assenza dei presupposti di legge e di contratto

Incarichi di collaborazione

Valutazione consiliare

Individuazione del bisogno /indizione e gestio- ne della procedura comparativa

Mancanza di bisogno / Individuazione di favore

AREA RISCHIO CONTRATTI PUBBLICI

 

 

Lavori servizi e forniture

 

 

individuazione del bisogno

Valutazione consigliare su richiesta

Mancanza di bisogno e programmazione

individuazione dell’affidatario

Valutazione consiliare

Individuazione di favore

contrattualizzazione

Sottoscrizione del contratto

Mancata formalizzazione

verifica esecuzione

Valutazione consiliare su proposta di referente rapporto

Mancata verifica

Patrocini legali

 

 

individuazione affidatario

Valutazione consiliare

Mancata trasparenza

Consulenze professionali

 

 

 

individuazione del bisogno

 

 

individuazione dell’affidatario

 

 

contrattualizzazione verifica esecuzione

Valutazione consigliare su richiesta

 

 

Valutazione consiliare

 

 

Predisposizione e sottoscrizione del contratto Valutazione consiliare su proposta di referente

Mancanza di bisogno

Requisiti generici ed insufficienza di criteri oggettivi per verificare che il consulente sia realmente in possesso delle competenze necessarie

Mancata formalizzazione Mancata verifica

AREA DI RISCHIO PROVVEDIMENTI

 

 

individuazione del beneficiario

 

monitoraggio successivo alla concessione di sovvenzioni/contributi

rendicontazione

Valutazione consiliare su proposta o richiesta Attività tesoriere / RPTC

 

Attività tesoriere

Assenza requisiti Assenza di verifica

 

Omessa rendicontazione

AREA DI RISCHIO INCARICHI E NOMINE A SOGGETTI INTERNI ENTE

Affidamento incarichi esterni ai consiglieri

Valutazione consiliare su richiesta

Omessa verifica conflitto di interesse / assenza di rotazione

Affidamento incarichi esterni alla dipendente

Valutazione consiliare

Omessa verifica conflitto di interesse

AREA DI RISCHIO GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO – GESTIONE ECONOMICA DELL’ENTE

 

 

Gestione delle entrate

Attività tesoriere

Assenza di trasparenza

Gestione delle morosità

Valutazione consiliare

Trattamento di favore

Approvazione del bilancio

Valutazione consiliare / Predisposizione ad opera del tesoriere

Errata predisposizione per errata tenu- ta contabilità /Approvazione in assenza rispetto criteri contabili e/o di legge

Gestione ordinaria dell’ente: spese correnti e funzionali

Attività tesoriere

Assenza di trasparenza

 

AREA DI RISCHI SPECIFICI ORDINE

 

 

Iscrizione, sospensione, cancellazione trasferimento

Verifica dei presupposti su richiesta

Mancato rispetto dei requisiti normativi

Concessione esoneri per attività formativa

 

Riconoscimento crediti formativi professionali

Verifica dei presupposti su richiesta

 

Verifica dei presupposti su richiesta

Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza

 

Assenza dei presupposti / mancanza di trasparenza

riconoscimento titolo conseguito all’estero

Verifica dei presupposti su richiesta

Assenza dei presupposti

Opinamento parcelle

Verifica dei presupposti su richiesta

Assenza dei presupposti/mancanza di trasparenza / mancata valutazione conflitto d’interesse

Concessione gratuito patrocinio

Valutazione consiliare su proposta o richiesta

Mancata valutazione conflitto di interesse

individuazione membro per partecipazione commissioni, adunanze, gruppi esterni all’Or- dine

 

 

individuazione professionista

Individuazione di un consigliere

 

 

 

Individuazione di un professionista iscritto al – l’Ordine

Mancata rotazione / Mancata verifica requisiti / mancata trasparenza

 

 

Mancata verifica idoneità / Mancata valutazione conflitto di interesse

 

Indizione elezioni

 

 

 

Costituzione seggi

 

 

Spoglio

 

 

Insediamento

Valutazione consiliare

 

 

 

Valutazione consiliare

 

 

Scrutinio dei voti da parte dei soggetti incaricati

 

Valutazione consiliare

Assenza dei requisiti normativi

 

 

 

Assenza di trasparenza

 

 

Assenza di trasparenza

 

 

Assenza dei presupposti di fatto e di diritto

Gestione delle attività formative

Valutazione consiliare su proposta di referente

Mancanza di trasparenza

 Erogazione diretta di servizi di formazione

 

 

Autorizzazione dell’evento formativo Autorizzazione provider di formazione

Valutazione consiliare anche su proposta del referente

 

Valutazione consiliare anche su proposta del referente

 

Valutazione consiliare anche su proposta del referente

Violazione dei regolamenti e Linee gui- da sulla strutturazione didattica degli eventi

Mancanza dei presupposti

 

Omessa verifica idoneità del provider/ mancanza di trasparenza

Organizzazione eventi in proprio

 

 

Organizzazione di eventi in proprio con sponsor

 

Organizzazione di eventi in proprio con partnership

Valutazione consiliare

 

 

Valutazione consiliare anche su richiesta Valutazione consiliare anche su richiesta

Assenza verifica conflitto d’interessi

 

 

Assenza verifica conflitto d’interessi

 

 

Assenza verifica conflitto d’interessi